浙江省经济和信息化委员会关于开展2018年 融资担保机构合规性审查和非法集资风险 排查工作的通知

浙经信企资〔2018〕61号

各市、县（市、区）经信委（局）、融资担保机构监管部门，各融资担保机构：

为贯彻落实《融资担保公司监督管理条例》（以下简称《条例》）要求，促进我省融资担保行业健康、有序、规范发展，经研究，决定开展2018年全省融资担保机构合规性审查工作，现将有关事项通知如下：

一、时间安排

2018年3月26日－5月15日，逾期不再受理。

二、审查对象

浙江省辖区范围内持有效《融资性担保机构经营许可证》的担保机构及分支机构（名单见附件1）。

 三、合规性审查要求

（一）符合《融资担保公司监督管理条例》《浙江省融资性担保公司管理试行办法》要求，合法合规经营；

（二）按照《浙江省经济和信息化委员会关于全省融资担保公司审批、备案有关事项的通知》（浙经信企资〔2017〕257号）要求，做好相关事项的的报批和备案；

（三）根据审慎经营原则，正常开展融资担保业务，有健全的风险控制制度，资本金充足，客户保证金管理规范，未涉及非法集资；

（四）按规定登录“浙江省融资性担保行业监管信息系统”及时更新基本信息，准确、完整填报有关数据；

（五）落实当地监管部门要求，及时把相关问题整改到位。

由于《条例》相关配套细则尚未出台，本次合规性审查各项监管指标仍延用原有要求。

四、申请材料

融资担保机构需提交以下合规性审查申请材料，按顺序装订成册，一式三份，省、市、县（市、区）监管部门各一份。

（一）2018年浙江省融资担保机构合规性审查表（在“浙江省融资性担保行业监管信息系统”－“2018年浙江省融资性担保机构合规性审查”模块下载（样表见附件2））

（二）融资性担保机构经营许可证复印件（加盖单位公章）；

（三）经审计的2017年度公司财务会计报告原件；

（四）融资担保公司资产比例实施测算表（附件3）；

（五）当地监管部门要求的其他材料。

五、组织实施

各市、县（市、区）监管部门要高度重视担保机构合规性审查工作，认真把关，严格审核。

（一）各市监管部门尽早布置开展合规性审查和现场检查，将相关要求通知到辖区内每家融资担保机构；各地可通过购买服务的方式委托当地中介机构开展现场检查，提高工作效率。

（二）担保机构应根据要求，在3月31日前将申请材料提交当地监管部门。并提前准备好各项基础资料，配合当地监管部门完成合规性审查工作。并按照《融资担保公司资产比例管理办法》（征求意见稿）相关要求，根据自身资产比例的实际状况，填写《融资担保公司资产比例实施测算表》（附件3），将电子版和纸质材料加盖公章后上报当地监管部门。

（三）各市监管部门收到申请材料后，要现场查验担保机构的各类原始文件、单据和凭证，准确核实资产结构、资金使用和业务规模，核对监管信息系统数据，客观评价其合规经营情况，相关工作于4月30日前全部完成。并在“2018年浙江省融资担保机构合规性审查表”逐家出具“通过、整改、不通过”等不同意见，加盖公章后汇总报送省经信委。（4月10日前上报当地非法集资风险排查工作总结）

（四）5月10日前，各市监管部门将融资担保机构合规性审查表、融资担保机构合规性审查汇总表电子版和纸质材料，一并报送省经信委。

（五）省经信委根据各市的审核意见，结合日常监管情况，组织开展现场抽查，最终确定拟通过、整改和不通过合规性审查的担保公司名单，在省经信委网站上公示后，发文公布。如各市合规性审查工作进度相差较大，将以设区市为单位，成熟一批公布一批。对通过合规性审查的担保公司，在许可证原件上加盖年审专用章。

材料接收地址及联系人:杭州市文三路553号浙江中小企业大厦18楼，浙江省信用与担保协会，吕晓琳，0571-88149826。

省经信委联系人：叶  欢，电话：0571-87055249；

                周朝晖，电话：0571-87055247。

电子邮箱：rzdbwork@163.com。

 

附件：1.浙江省融资担保机构名单

          2.2018年浙江省融资担保机构合规性审查表

          3.《融资担保公司资产比例管理办法》实施测算表

 

 

浙江省经济和信息化委员会

                                   2018年3月22日

 

 

详情可至协会内部群下载或登录http://www.zjjxw.gov.cn/art/2018/3/26/art_1097558_6088.html